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采取措施防范于未然 CONSOB禁止塞浦斯投资公司
发布时间:2020-02-13 14:25

 

  这是继最近针对Hoch Capital公司采取预防措施之后,Consob第二项采取此类行动。

  该是根据《金融综》(Tuf)第7条之四第4款颁布的,实施了《欧洲投资服务提供条例》(Mifid2)第86条,旨在确保对意大利投资者的。

  在采取此项行动之前,CONSOB向塞浦斯证券交易委员会(CySec,塞浦斯的金融市场监管机构)发送了相关报告,随后,CySec对该公司做出了,但Rodeler还是一再违反相关。因此,CONSOB认为有必要发出这一禁止令。

  具体来说,CONSOB禁止Rodeler在意大利提供投资服务、招揽和发展新客户,以及与意大利客户保持现有联系。Rodeler必须遵照其意大利客户自己的关闭他们的账户。

  此前,有意大利投资者向CONSOB投诉这家塞浦斯中介机构有严重的违规行为,内容包括与差价合约相关的业务活动。CONSOB对该金融产品的的干预措施与欧洲证券和市场监管局(ESMA)于2019年6月20日采取的干预措施保持了一致。

  总部位于利马索尔的Rodeler是一家受塞浦斯法律监管的投资公司。该公司在意大利运营,按照MiFID II法规提供投资服务。根据欧盟法规,由于有塞浦斯监管CySec签发的授权,该公司可以在所有其他欧盟国开展业务,并由CySec监管。

  在CySec获得充分表明Rodeler已解决了那些意大利客户投诉的问题之前,该将一直有效。

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