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证监局年内对投顾公司三度出手:中资北方被暂
发布时间:2020-03-03 09:36

 

  三是公司内控管理薄弱,分支机构管理混乱,公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。

  证监局称,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称《暂行》)第的。

  上述条款要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行规和本,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实客户权益。

  证监局责令该公司全面整改,暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。公司同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。

  根据决定书中的要求,中资北方投资顾问有限公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行》等相关,切实提高合规管理水平,在暂停期内按月向证监局报送整改进度情况。

  据中资北方投资顾问有限公司(简称“中资北方”)网站介绍,其“目前旗下有中资北方投资顾问有限公司郑州分公司、中资北方投资顾问有限公司广州分公司、中资北方投资顾问有限公司太原分公司等”。

  一个月前的1月13日,证监局一口气处罚了两家从事投顾业务的公司,这两家公司均被采取责令改正的监管措施。

  被罚的企业之一是重庆东金投资顾问有限公司分公司,该公司在开展证券投资咨询业务中的违规行为具体包括四方面,一是,公司网站“牛仔网”对直播室投顾相关经历存在不实宣传;二是,公司部分不具有证券投资咨询执业资格的服务人员向客户提供投资;三是,公司提供的员工花名册中,两名投资顾问未通过证券投资咨询执业资格考试;四是,公司投顾产品“百宝箱”存在不实宣传。

  另一家企业则是深圳市新兰德证券投资咨询有限公司分公司,其违规行为主要有两方面,一是公司产品“超级买卖信号”和“主力狙击行动”的营销宣传页面存在性表述;二是个别员工的营销话术存在不实情况。